E-BOOK

7 Compliance-Risiken bei Directors' Dealings unter der MMVO

Sind Sie sicher, dass Ihr Unternehmen die wichtigsten Compliance-Risiken bei Eigengeschäften von Führungskräften erkennt und wirksam steuert?

Wenn Führungskräfte (Persons Discharging Managerial Responsibilities, PDMRs) mit Finanzinstrumenten ihres Unternehmens handeln, gelten besondere Compliance-Anforderungen. Diese reichen von der fristgerechten Meldung von Directors' Dealings und der Vermeidung von Insidergeschäften bis zur Einhaltung geschlossener Zeiträume. Bereits einzelne Verstöße können für die betroffenen Personen und den Emittenten erhebliche regulatorische, finanzielle und reputationsbezogene Folgen haben.

Dieses E-Book erläutert die zentralen Risiken im Zusammenhang mit der Marktmissbrauchsverordnung (MMVO) und MiFID II und zeigt konkrete Maßnahmen auf, mit denen Unternehmen ihre Überwachung verbessern, Meldeprozesse optimieren und Compliance-Risiken reduzieren können.

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